12月4日，江苏证监局披露了一则《关于对于华泰证券株式会社采掏出具警示函羁系办法的抉择》的布告。与此同时，华泰证券一员工也被出具警示函。 布告显示，华泰证券与非业余机构投资者发展场外期权买卖，且在发展进程中未能无效监测介入产物购置场外期权的占比情形。别的，公司对于于局部分支机构合规治理没有到位，具有员工向客户提供测试谜底、替客户操持证券买卖、辅佐非业余机构投资者发展场外期权买卖等未规范展业等情况。 然后者提到的替客户操持证券买卖的，恰是华泰证券员工傅静。据江苏证监局披露的另一则布告显示，傅静在华泰证券南通姚港路业务部从业期间，具有使用业务部演示机替客户操持证券买卖的情况。 鉴于以上违规行动，华泰证券及员工傅静均被出具警示函。 现实上，这已没有是华泰证券往年来初次被罚。公然数据显示，往年来华泰证券被羁系部门采取行政羁系办法的事项已达1神仙道条。最近的一次则在上个月18号，华泰证券镇江分公司收到江苏证监局责令矫正羁系办法，起因是该分公司及上司句容华阳北路业务部工作职员具有违规贩卖金融产物的情况，反映出其合规治理没有到位。王不祥也因作为时任华泰证券镇江分公司担任人收到江苏证监局警示函并记入证券期货市场诚信档案。